Risk ve Uyumluluk Beyanı

Son Güncelleme Zamanı: 10 Temmuz 2023

Bu Risk ve Uyumluluk Beyanı, Aux Cayes FinTech Co. Ltd.’in (“OKX”) Hizmet Şartları (“Şartlar”) ile birlikte okunmalıdır. Platformumuzda işlem yaparken, önemli riskleri ve uyumluluk konularını anlamanızı önemsiyoruz.

1. PROGRAMIMIZIN AMACI

Güçlü ve uyumlu bir dijital varlık al-sat platformu sağlamak amacıyla bir Kara Para Aklamayı Önleme, Terörizmin Finanse Edilmesini Önleme ve Ticari ve Ekonomik Yaptırım Programı (“AML/ATF/Yaptırım Programı” veya “Program”) oluşturarak uygulamaya koyduk. Yasal ve şeffaf faaliyetleri teşvik etmenin yanı sıra kullanıcılarımız ve düzenleyiciler nezdindeki ve dijital varlık sektöründeki güçlü itibarımızı sürdürmek istiyoruz.

2. GÖREV VE FAALİYETLERİMİZ

OKX olarak biz; traderların, platformumuzda alıcı ve satıcı olarak (genellikle piyasa yapıcılar ve piyasa alıcılar olarak anılır) işlem yaptığı küresel bir dijital varlık işlem platformu veya piyasasıyız. Alıcılar ve satıcılar OKX ile değil, birbirleriyle al-sat işlemleri yaparlar. Biz, herhangi bir al-sat işleminde taraf olarak rol oynamayız. Hizmetlerimizi, OKX.com, ilgili uygulama programı arayüzleri ve/veya mobil uygulamalar üzerinden ve Seyşeller merkezli Aux Cayes FinTech Co. Ltd. aracılığıyla sunarız.

Sorumluluk Reddi: Al-sat işlemleri risklidir. Dijital varlıklarla al-sat yapılması veya bu varlıkların elde tutulmasında yüksek kayıp riski söz konusu olabilir. Bu nedenle dijital varlıklarla al-sat yapmanın sizin için uygun olup olmadığını, kendi finansal durumunuz çerçevesinde dikkatlice değerlendirmeniz gereklidir.

3. YASAL DÜZENLEMELER

Düzenleyici kurumların dijital varlıklarla ilişkili yasa ve yönetmeliklerde farklı yaklaşımlar benimsediklerinin ve bazılarının dijital varlıkları dönüştürülebilir sanal para (ABD FinCEN) veya sanal emtia (Hong Kong) olarak nitelendirdiğinin veya tanımladığının bilincindeyiz. Bir al-sat platformu olarak biz, OKX.com’da bulunan tüm dijital varlıkların alternatif ve yenilikçi bir varlık sınıfı olduğuna, dolayısıyla dijital varlıklara para birimi veya para olarak sınıflandırılmaması gerektiğine inanıyoruz.

Sorumluluk Reddi: Dijital varlıklar itibari para veya itibari para birimi değillerdir. Dijital varlıklar herhangi bir hükûmet veya merkez bankası tarafından DESTEKLENMEZ. Zaman zaman çeşitli devlet organları tarafından benimsenen farklı düzenleyici yaklaşımlar hakkında kendi görüşlerimiz olabilir ancak OKX olarak her zaman, faaliyet gösterdiğimiz ilgili ülkelerin kural ve düzenlemelerine tam olarak uyacağız. Dijital varlıklarla faaliyetleri düzenlemeye yönelik en iyi yaklaşımın ne olabileceği üzerine düzenleyici kurumlar ve sektörle de sürekli olarak iletişim hâlindeyiz. Ayrıca OKX belirli kimseleri kullanıcı olarak kabul etmemektedir. Piyasadaki güçlü itibarımızı korumak ve uyumluluk yükümlülüklerinin yerine getirildiği bir piyasa sağlamak amacıyla OKX olarak; Hong Kong (özellikle Vadeli İşlemlerle ilişkili Hizmetlerimiz ile ilgili olarak), Belçika, Küba, Fransa, İran, Japonya, Kuzey Kore, Kırım, Malezya, Singapur, Suriye ve Porto Riko, Amerikan Samoası, Guam, Kuzey Mariana Adaları ile ABD Virgin Adaları (St. Croix, St. John ve St. Thomas) gibi tüm A.B.D. Toprakları dâhil olmak üzere Amerika Birleşik Devletleri ve Bahamalar, Kanada, Hollanda, Birleşik Krallık (özellikle bireysel kullanıcılar için Vadeli İşlemlerle ilişkili Hizmetlerimizle ilgili olarak), Bangladeş, Bolivya, Donetsk, Luhansk ve Malta dâhil olmak üzere belirli yetki bölgelerinden kullanıcı aramamaya ve kabul etmemeye karar verdik. Belçika, Fransa, Japonya, Bahamalar ve Hollanda’da ikamet eden kişilerin, henüz bir hesap açmamışlarsa OKX’te yeni hesap açmalarına veya Hizmetlere erişmelerine izin verilmemektedir.

Hükûmetlerle iş birliği yapıyor, düzenlemelere saygı duyuyor ve yürürlükteki tüm düzenlemelere riayet ediyoruz. Kanun uygulayıcı merciiler bizden bilgi isteyebilirler ve iyi kurumsal vatandaşlar olarak, yetkililerin yasa dışı faaliyetleri izlemek ve engellemek amacıyla yürüttükleri soruşturmalarda onlara yasaların izin verdiği ölçüde yardımcı oluruz. Bunun anlamı platformumuzun, yasalara uyan kullanıcılar için tasarlanmış olduğudur. Kullanıcılarımızın kazanç elde etme fırsatlarını kullanmalarını destekliyor ve bunun karşılığında platformumuzda gösterdiğiniz faaliyetlerde yasalara ve kurallara uymanızı talep ediyoruz.

4. AML/ATF PROGRAMIMIZ

Programımızı, risk odaklı, çok kademeli bir kontrol sistemi aracılığıyla kara para aklamayı ve terörizmin finanse edilmesini makul ölçüde önleyecek şekilde tasarladık.

İlk kademe, bireysel veya kurumsal kullanıcılarımızın kimliklerinin doğrulanması da dâhil olmak üzere sıkı bir müşteri tanımlama programını kapsar. Kimlik belgelerinin edinilmesine ilave olarak, Mali Eylem Görev Gücü (FATF) gibi uluslararası standartlara uygun olarak, tüzel kişiler için de kuruluşların hak sahiplerini/gerçek kişileri tespit ediyoruz.

İkinci kademe, ilave bir müşteri tespiti ve değerlendirmesini mümkün kılan risk odaklı bir sistemi kapsar. Bunu başarmak için kullanıcılarımızı (hak sahipleri de dâhil) Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükûmet Resmî Gazetesi, Amerika Birleşik Devletleri Yabancı Varlıkları Kontrol Ofisi (OFAC) Yaptırım Listeleri, Birleşmiş Milletler Güvenlik Konseyi Yaptırımlar Listesi ve başka hükûmetler tarafından sağlanan, yaptırım uygulanan kişi ve kuruluşlar listeleri içinde tararız. Ayrıca itibarımızı ve kullanıcılarımızı korumak amacıyla isteğe bağlı olarak da diğer listelerde taramalar yapabiliriz.

Üçüncü kademe, şüpheli etkinliklerin sürekli izlenmesini kapsar. Programımız, şüpheli faaliyetlerin gerçekleştiğinden kuşku duyarsa veya kuşku duymak için bir neden ortaya çıkarsa yerel düzenleyicilere şüpheli faaliyet raporları göndeririz. Şüpheli bir işlem, genellikle bir kullanıcının bilinen ve yasal işi veya kişisel faaliyetleriyle tutarsız olur.

Bunlar uyumluluk programımızın en temel bileşenleridir ancak bu kademelerdeki en önemli unsur; eğitim, gözetim ve güçlü bir uyumluluk kültürünü uygulayan AML/Risk personeli de dâhil olmak üzere yönetici ekibimiz ve çalışanlarımızdır.

5. RİSKLER

Dijital varlıklarla al-sat yapmanın yüksek risk içerdiği kabul edilir. Dijital varlıklar herhangi bir hükûmet veya merkez bankası tarafından DESTEKLENMEZ. Dijital varlıklarla al-sat yapılması veya bu varlıkların elde tutulmasında yüksek kayıp riski söz konusu olabilir. Dijital varlıklarla etkileşim kurmanın, al-sat yapmanın veya bu varlıklara sahip olmanın sizin için uygun olup olmadığını, kendi finansal durumunuz çerçevesinde dikkatlice değerlendirmeniz gereklidir.

6. İLETİŞİM

Müşteri tespit ve değerlendirme kontrollerimizle ilgili sorularınız varsa veya yardıma ihtiyacınız olursa, lütfen Destek Merkezimiz üzerinden sohbet veya e-posta yoluyla 7 gün 24 saat Müşteri Hizmetleri temsilcilerimizle iletişime geçmekten çekinmeyin.

Kanunların uygulanması ile ilgili herhangi bir talebiniz olursa lütfen enforcement@okx.com adresinden bize e-posta gönderin ve Kanunların Uygulanması Üzerine Kılavuzumuzu okuyun.

7. FARKLI VERSİYONLAR

Bu “Risk ve Uyumluluk Beyanı” farklı dillerde yayımlanmış olabilir. Herhangi bir tutarsızlık olması durumunda bu beyanın İngilizce versiyonu geçerli olacaktır.