Zuletzt aktualisiert: 10. Juli 2023
Diese Risiko- und Compliance-Offenlegung sollte in Verbindung mit den Nutzungsbedingungen (Bedingungen) von Aux Cayes FinTech Co. Ltd („OKX“) gelesen werden. Im Klartext möchten wir, dass Sie die wichtigen Risiken und Compliance-Angelegenheiten verstehen, während Sie auf unserer Plattform handeln.
- ZWECK UNSERES PROGRAMMS
Wir haben ein Programm zur Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Handels- und Wirtschaftssanktionen („AML/ATF/Sanctions Program“ oder „Programm“) eingerichtet und umgesetzt, um eine robuste und konforme Handelsplattform für digitale Vermögenswerte sicherzustellen. Wir wollen legale und transparente Geschäftsaktivitäten fördern und einen guten Ruf bei unseren Kundinnen und Kunden, Regulierungsbehörden und der Digital-Asset-Branche wahren.
- UNSERE ROLLE UND AKTIVITÄTEN
Wir sind eine globale Handelsplattform oder ein Marktplatz für digitale Vermögenswerte, auf dem Händlerinnen und Händler als Käuferinnen und Käufer und Verkäuferinnen und Verkäufer auftreten (allgemein als Market-Maker und Market-Taker bezeichnet). Zur Klarstellung: Käuferinnen und Käufer und Verkäuferinnen und Verkäufer handeln miteinander und nicht mit OKX. Wir sind keine Gegenpartei bei einem Handelsgeschäft. Unsere Dienste sind über OKX.com, zugehörige Anwendungsprogrammschnittstellen und/oder mobile Anwendungen und über Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (eingetragen auf den Seychellen) verfügbar.
Offenlegung: Der Handel ist riskant. Das Verlustrisiko beim Handel oder Halten digitaler Vermögenswerte kann erheblich sein. Sie sollten daher gut abwägen, ob der Handel angesichts Ihrer finanziellen Situation sinnvoll ist.
- REGULATORISCHE LANDSCHAFT
Wir wissen, dass die Regulierungsbehörden bei den Gesetzen und Vorschriften in Bezug auf digitale Vermögenswerte einen unterschiedlichen Ansatz gewählt haben. Darunter auch die Charakterisierung oder Definition digitaler Vermögenswerte als konvertierbare virtuelle Währung (von USA FinCEN) oder virtuelle Ware (von Hongkong). Als Handelsplattform glauben wir, dass alle auf OKX.com verfügbaren digitalen Vermögenswerte eine innovative alternative Anlageklasse sind. Digitale Vermögenswerte sollten daher nicht als Währung oder Geld bezeichnet werden
Offenlegung: Digitale Vermögenswerte sind weder Fiat-Geld noch eine Fiat-Währung. Digitale Vermögenswerte werden NICHT von einer Regierung oder Zentralbank unterstützt. Es kann sein, dass wir manchmal Meinungen zu den unterschiedlichen Regulierungsansätzen verschiedener Regierungsbehörden haben. Wir werden uns jedoch jederzeit vollständig an die Regeln und Vorschriften der jeweiligen Länder halten, in denen wir tätig sind. Wir kommunizieren regelmäßig mit Regulierungsbehörden und der Industrie über den besten Ansatz zur Regulierung von Unternehmen, die digitale Vermögenswerte anbieten. Darüber hinaus akzeptiert OKX bestimmte Kundinnen und Kunden nicht. Um unseren guten Ruf auf dem Markt beizubehalten und einen robusten, gesetzeskonformen Marktplatz zu gewährleisten haben wir beschlossen, keine Kundinnen und Kunden aus bestimmten Ländern anzuwerben oder zu akzeptieren. Darunter Hongkong (insbesondere in Bezug auf unsere Dienstleistungen im Zusammenhang mit Derivaten), Belgien, Kuba, Frankreich, Iran, Japan, Nordkorea, Krim, Malaysia, Singapur, Syrien, Vereinigte Staaten von Amerika, einschließlich aller US-Territorien wie Puerto Rico, Amerikanisch-Samoa, Guam, Nördliche Marianen und die US-Jungferninseln (St. Croix, St. John und St. Thomas), die Bahamas, Kanada, die Niederlande, das Vereinigte Königreich (insbesondere in Bezug auf unsere Derivatengeschäfte für Privatkundinnen und -kunden), Bangladesch, Bolivien, Donezk, Luhansk und Malta. Einwohnerinnen und Einwohnern Belgiens, Frankreichs, Japans, der Bahamas und der Niederlande ist es nicht gestattet, neue Konten bei OKX zu eröffnen oder auf die Dienste zuzugreifen, wenn sie noch kein Konto eröffnet haben.
Wir arbeiten mit Regierungen zusammen, respektieren Vorschriften und halten die geltenden Vorschriften ein. Als gute Unternehmensbürger werden wir möglicherweise von den Strafverfolgungsbehörden um Informationen gebeten und werden, soweit gesetzlich zulässig, die Strafverfolgungsbehörden bei der Durchführung von Ermittlungen zur Verfolgung und Vereitelung illegaler Aktivitäten unterstützen. Das bedeutet auch, dass unsere Plattform für gesetzestreue Kundinnen und Kunden gedacht ist. Wir freuen uns über die Möglichkeit, mit Ihnen Geschäfte zu machen, und im Gegenzug verlangen wir, dass Sie sich auf unserer Plattform rechtmäßig und ordnungsgemäß verhalten.
- UNSER AML/ATF-PROGRAMM
Wir haben unser Programm so konzipiert, dass es durch ein risikobasiertes, mehrstufiges Kontrollsystem angemessen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verhindert.
Die erste Ebene umfasst ein strenges Kundenidentifizierungsprogramm, einschließlich der Überprüfung der Identität unserer Kundinnen und Kunden, unabhängig davon, ob es sich um natürliche oder juristische Personen handelt. Zusätzlich zur Beschaffung von Ausweisdokumenten beschaffen wir für nicht-natürliche Personen die wirtschaftlichen Eigentümer/natürlichen Personen ihrer Unternehmen gemäß internationalen Standards wie der Financial Action Task Force (FATF).
Die zweite Ebene umfasst ein risikobasiertes System, um eine zusätzliche Sorgfaltspflicht gegenüber Kundinnen und Kunden zu gewährleisten. Um dies zu erreichen, überprüfen wir unsere Kundinnen und Kunden (einschließlich wirtschaftlicher Eigentümer) anhand der Entitäten/Personen, die auf den Sanktionslisten des Government of the Hong Kong SAR Gazette, des United States Office of Foreign Assets Control (OFAC) und der Sanktionsliste des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen und unter anderen von der Regierung bereitgestellten Listen sanktionierter Personen und Organisationen aufgeführt sind. Wir können nach eigenem Ermessen auch eine Überprüfung anhand anderer Listen durchführen, um unseren Ruf und unsere Kundinnen und Kunden zu schützen.
Die dritte Ebene umfasst die laufende Überwachung auf verdächtige Aktivitäten. Wenn unser Programm den Verdacht hat oder Grund zu der Annahme hat, dass verdächtige Aktivitäten stattgefunden haben, werden wir verdächtige Aktivitäten bei den örtlichen Aufsichtsbehörden melden. Eine verdächtige Transaktion steht oft im Widerspruch zu den bekannten und legitimen geschäftlichen oder persönlichen Aktivitäten einer Kundin oder eines Kunden.
Dies sind die Hauptbestandteile unseres Compliance-Programms. Der wichtigste Zusammenhalt oder die wichtigste Verbindung zu diesen Ebenen sind jedoch unser Führungsteam und unsere Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, einschließlich AML-/Risikopersonal, das Schulungen, Aufsicht und eine solide Compliance-Kultur durchführt.
- RISIKEN
Der Handel mit digitalen Vermögenswerten gilt als hochriskant. Digitale Vermögenswerte werden NICHT von einer Regierung oder Zentralbank unterstützt. Das Verlustrisiko beim Handel oder Halten digitaler Vermögenswerte kann erheblich sein. Sie sollten gut abwägen, ob die Interaktion, die Beteiligung oder der Handel von digitalen Vermögenswerten angesichts Ihrer finanziellen Situation sinnvoll ist.
- KOMMUNIKATION
Wenn Sie Fragen haben oder Hilfe bei unseren Kunden-Due-Diligence-Kontrollen benötigen, wenden Sie sich bitte rund um die Uhr per Chat oder E-Mail an unsere Kundendienstmitarbeiterinnen und -mitarbeiter im Support Center.
Bei Anfragen der Strafverfolgungsbehörden senden Sie uns bitte eine E-Mail an enforcement@okx.com und sehen Sie sich unsere Leitlinien zur Strafverfolgung an.
- VERSCHIEDENE AUSFÜHRUNGEN
Diese „Risiko- und Compliance-Offenlegung“ kann in verschiedenen Sprachen veröffentlicht werden. Bei Unstimmigkeiten ist die englische Version maßgebend.