Informare cu privire la riscuri și conformitate

Ultima actualizare: 10 iulie 2023

Această Informare cu privire la riscuri și conformitate trebuie citită împreună cu Condițiile de utilizare (Condițiile) ale Aux Cayes FinTech Co. Ltd („OKX”). În termeni simpli, dorim să înțelegeți cele mai importante riscuri și aspectele legate de conformitate la tranzacționarea pe platforma noastră.

1. SCOPUL PROGRAMULUI NOSTRU

Am înființat și pus în aplicare un program de combatere a spălării banilor, finanțării terorismului și de sancțiuni economice și comerciale („Programul AML/ATF/Sancțiuni” sau „Program”) pentru a pune la dispoziție o platformă de tranzacționare a activelor digitale robustă și conformă . Dorim să promovăm activități comerciale legale, transparente și să ne menținem o reputație solidă în rândul clienților noștri, al autorităților de reglementare și al industriei activelor digitale.

2. ROLUL ȘI ACTIVITĂȚILE NOASTRE

Suntem o platformă sau o piață globală de tranzacționare a activelor digitale, unde traderii sunt cumpărători și vânzători (denumiți în mod obișnuit market makeri și market takeri). Dorim să subliniem faptul că vânzătorii și cumpărătorii tranzacționează între ei, nu cu OKX. Nu suntem contraparte la nicio tranzacție. Serviciile noastre sunt puse la dispoziție prin OKX.com, interfețele de programare a aplicațiilor (API) asociate și/sau aplicațiile mobile și prin Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (înființată în Seychelles).

Informare: Tranzacționarea este riscantă. Riscul de a pierde bani prin tranzacționarea sau deținerea de active digitale este substanțial. Prin urmare, trebuie să analizați cu atenție dacă puteți tranzacționa sau deține active digitale luând în considerare de situația financiară proprie.

3. CADRUL DE REGLEMENTARE

Suntem conștienți de faptul că că organismele de reglementare au abordări diferite în ceea ce privește legile și reglementările referitoare la activele digitale, inclusiv cu privire la definițiile și caracterizarea activelor digitale ca monedă virtuală convertibilă (de către USA FinCEN) sau mărfuri virtuale (de către Hong Kong). În calitate de platformă de tranzacționare suntem de părere că toate activele digitale disponibile pe OKX.com reprezintă o categorie de active alternative și inovatoare; și, prin urmare, nu ar trebui să fie numite monedă sau bani

Informare: Activele digitale nu reprezintă bani fiduciari sau monedă fiduciară. Activele digitale NU sunt garantate de vreun guvern sau vreo bancă centrală. În unele cazuri putem emite opinii cu privire la diversele politici de reglementare adoptate de diferite organisme guvernamentale; cu toate acestea, vom respecta mereu pe deplin regulile și reglementările din țările respective în care ne desfășurăm activitatea. Comunicăm constant cu autoritățile de reglementare și cu sectorul privat cu privire la cea mai bună abordare când vine vorba de reglementarea companiilor de active digitale. În plus, OKX nu acceptă anumiți clienți. Pentru a ne menține reputația solidă pe piață și pentru a contribui la o piață robustă și conformă, am decis să nu căutăm sau să acceptăm clienți din anumite jurisdicții precum Hong Kong (în special în ceea ce privește serviciile noastre legate de instrumente derivate), Belgia, Cuba, Franța, Iran, Japonia, Coreea de Nord, Crimeea, Malaezia, Singapore, Siria, Statele Unite ale Americii, inclusiv toate teritoriile SUA precum Puerto Rico, Samoa Americană, Guam, Insulele Mariane de Nord și Insulele Virgine Americane (Sf. Croix, St. John și St. Thomas), Bahamas, Canada, Țările de Jos, Regatul Unit (în special în ceea ce privește Serviciile noastre legate de derivate pentru utilizatorii retail), Bangladesh, Bolivia, Donetsk, Luhansk și Malta. Rezidenții din Belgia, Franța, Japonia, Bahamas și Țările de jos nu pot deschide conturi noi pe OKX sau accesa Serviciile dacă încă nu și-au deschis un cont.

Cooperăm cu guvernele, respectăm și acționăm în conformitate cu reglementările aplicabile. În calitate de companie cu o responsabilitate socială corporativă solidă, în cazul în care ni se solicită informații de către autoritățile de aplicare a legii vom coopera, în limitele stabilite prin lege, cu acestea în cadrul investigațiilor menite să urmărească și să contracareze activitățile ilicite. Acest lucru înseamnă și că platforma noastră este destinată clienților care respectă legea. Ne bucurăm de ocazia de a colabora cu dumneavoastră. În schimb vă rugăm să vă comportați adecvat și să respectați legea pe platforma noastră.

4. PROGRAMUL NOSTRU AML/ATF

Scopul Programului nostru este de a preveni în mod rezonabil spălarea de bani și finanțarea terorismului printr-un sistem de control pe mai multe niveluri, bazat pe analiza riscurilor.

Primul nivel include un program strict de identificare a clienților, inclusiv verificarea identității clienților noștri, fie că sunt persoane fizice sau juridice. Pe lângă documentele de identificare, în cazul persoanelor juridice solicităm și o declarație cu privire la beneficiarii reali/persoanele fizice ai/ale entităților lor în conformitate cu standardele internaționale precum Grupul de Acțiune Financiară (GAFI).

Al doilea nivel include un sistem bazat pe risc pentru a garanta un nivel suplimentar de precauție privind clientela. În acest scop comparăm informațiile clienților (inclusiv ale beneficiarilor reali) cu informațiile despre persoanele fizice sau juridice din Monitorul oficial al Guvernului din regiunea administrativă specială Hong Kong, Listele de sancțiuni ale Oficiului SUA pentru Controlul Activelor Străine (OFAC) și Lista de sancțiuni a Consiliului de Securitate al Națiunilor Unite, și cu multe alte liste conținând persoane și entități care fac obiectul sancțiunilor impuse de diverse guverne . De asemenea, pentru a ne proteja reputația și clienții, ne rezervăm dreptul de a compara datele și cu alte liste.

Al treilea nivel include monitorizarea continuă a activităților suspecte. Dacă Programul nostru suspectează sau are motive să suspecteze că au avut loc activități suspecte, vom înainta rapoarte de activități suspecte către autoritățile locale de reglementare. O tranzacție suspectă prezintă adesea discrepanțe față de afacerile cunoscute și legitime ale unui client sau față de activitățile personale.

Acestea sunt componentele principale ale programului nostru de conformitate; cu toate acestea, cea mai importantă legătură cu aceste niveluri este reprezentată de echipa de conducere și de personalul nostru, inclusiv de personalul AML/Risc care asigură instructajul, supravegherea și o cultură a conformității solidă.

5. RISCURI

Tranzacționarea cu active digitale este considerată o activitate cu grad mare de risc. Activele digitale NU sunt garantate de vreun guvern sau vreo bancă centrală. Riscul de a pierde bani prin tranzacționarea sau deținerea de active digitale este substanțial. Trebuie să analizați cu atenție dacă puteți tranzacționa sau deține active digitale, luând în considerare situația financiară proprie.

6. COMUNICARE

Pentru mai multe întrebări sau dacă aveți nevoie de asistență cu privire la măsurile noastre de precauție privind clientela, îi puteți contacta pe reprezentanții noștri de asistență pentru clienți 24/7 prin chat sau e-mail la Centrul de asistență.

Pentru orice solicitare din partea organelor de aplicare a legii ne puteți trimite un e-mail la enforcement@okx.com și puteți consulta ghidul privind aplicarea legii.

7. VERSIUNI DIFERITE

Această „Informare cu privire la riscuri și conformitate” poate fi postată în diferite limbi. În cazul în care există discrepanțe între diferitele limbi, va prevala versiunea în limba engleză.