Ultimo aggiornamento: 10 luglio 2023
La presente Informativa su rischi e conformità deve essere letta unitamente ai Termini di Servizio (Termini) di Aux Cayes FinTech Co. Ltd (“OKX”). In parole povere, vogliamo che tu comprenda i rischi principali e le questioni di conformità mentre fai trading sulla nostra piattaforma.
- SCOPO DEL NOSTRO PROGRAMMA
Abbiamo istituito e implementato un programma contro il riciclaggio, contro il finanziamento al terrorismo, e un programma di sanzioni commerciali ed economiche ("Programma AML/ATF/sanzioni" o "Programma") per garantire una piattaforma di trading di asset digitali solida e conforme. Vogliamo promuovere attività commerciali legali e trasparenti e mantenere una solida reputazione tra i nostri clienti, le autorità di regolamentazione e il settore degli asset digitali.
- IL NOSTRO RUOLO E LE NOSTRE ATTIVITÀ
Siamo una piattaforma o un mercato globale per il trading di asset digitali in cui i trader si presentano come acquirenti e venditori (comunemente indicati come market maker e market taker). Per chiarezza, acquirenti e venditori commerciano tra di loro e non con OKX. Non rivestiamo il ruolo di controparte in nessuna transazione. I nostri servizi sono disponibili tramite OKX.com, le interfacce dei programmi applicativi associati e/o le applicazioni mobili e tramite Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (costituito alle Seychelles).
Avvertenza: il trading è rischioso. Il rischio di perdita nel trading o nella detenzione di asset digitali può essere elevato. Di conseguenza, sei tenuto a considerare attentamente, in base alla tua situazione finanziaria, se svolgere attività di trading.
- CONTESTO NORMATIVO
Comprendiamo che gli organismi di regolamentazione hanno adottato un approccio diverso alle leggi e ai regolamenti relativi alle risorse digitali, inclusi alcuni che caratterizzano o definiscono le risorse digitali come valuta virtuale convertibile (da USA FinCEN) o commodity virtuale (da Hong Kong). In qualità di piattaforma di trading, riteniamo che tutti gli asset digitali disponibili su OKX.com siano una classe di asset alternativa e innovativa e, di conseguenza, gli asset digitali non dovrebbero essere chiamati "valuta" o "denaro"
Avvertenza: gli asset digitali non sono né denaro fiat né valuta fiat. Gli asset digitali NON sono supportate da alcun governo o banca centrale. A volte è possibile avere opinioni personali sui vari approcci normativi adottati dai vari enti governativi; tuttavia rispetteremo sempre le norme e i regolamenti dei rispettivi paesi in cui operiamo. Comunichiamo regolarmente con le autorità di regolamentazione e l'industria sull'approccio migliore per regolamentare le attività sugli asset digitali. Inoltre, OKX non accetta alcune tipologie di clienti. Per mantenere la nostra forte reputazione sul mercato e garantire un solido mercato conforme, abbiamo deciso di non ricercare né accettare clienti da determinate giurisdizioni tra cui Hong Kong (in particolare per quanto riguarda i nostri servizi relativi ai derivati), Belgio, Cuba, Francia, Iran, Giappone, Corea del Nord, Crimea, Malesia, Singapore, Siria, Stati Uniti d'America, inclusi tutti i territori degli Stati Uniti come Porto Rico, Samoa americane, Guam, Isole Marianne settentrionali e Isole Vergini americane (St. Croix, St. John e St. Thomas) , Bahamas, Canada, Paesi Bassi, Regno Unito (in particolare per quanto riguarda i nostri servizi relativi ai derivati per gli utenti al dettaglio), Bangladesh, Bolivia, Donetsk, Luhansk e Malta. I residenti in Belgio, Francia, Giappone, Bahamas e Paesi Bassi non sono autorizzati ad aprire nuovi conti su OKX o ad accedere ai servizi a meno che non abbiano già un conto aperto.
Collaboriamo con i governi e rispettiamo le normative applicabili. In qualità di "good corporate citizen", potremmo ricevere informazioni dalle autorità incaricate all'applicazione della legge, e forniremo assistenza, se consentito dalla legge, mentre le forze dell'ordine conducono indagini per perseguire e contrastare attività illecite. Ciò significa, inoltre, che la nostra piattaforma è destinata a clienti rispettosi della legge. Accogliamo con favore l'opportunità di collaborare con la tua attività e, in cambio, ti chiediamo di agire legalmente e correttamente sulla nostra piattaforma.
- IL NOSTRO PROGRAMMA AML/ATF
Abbiamo progettato il nostro Programma per prevenire ragionevolmente il riciclaggio di denaro e il finanziamento al terrorismo attraverso un sistema di controllo a più livelli basato sul rischio.
Il primo livello include un rigoroso programma di identificazione del cliente, inclusa la verifica dell'identità dei nostri clienti, siano essi individui o entità. Oltre all'ottenimento di documenti di identificazione, otteniamo per le persone giuridiche non naturali, le identità dei loro beneficiari effettivi o delle persone fisiche in conformità agli standard internazionali tra cui il Financial Action Task Force (FATF).
Il secondo livello include un sistema basato sul rischio per garantire un'ulteriore diligenza da parte del cliente. A tal fine, esaminiamo i nominativi dei nostri clienti (compresi i titolari effettivi) per verificare che non siano tra le entità/persone presenti nella Gazzetta SAR del governo di Hong Kong, negli elenchi delle sanzioni dell'Ufficio per il controllo dei beni esteri degli Stati Uniti (OFAC) e nell'elenco delle sanzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, o all'interno di altri elenchi di individui ed entità sanzionati forniti dai governi. Possiamo inoltre esaminare altri elenchi su base discrezionale per proteggere la nostra reputazione e i nostri clienti.
Il terzo livello include il monitoraggio continuo alla ricerca di attività sospette. Se il nostro Programma sospetta o ha motivo di sospettare che si siano verificate attività equivoche, presenteremo una segnalazione alle autorità locali. Una transazione sospetta è spesso incoerente con l'attività commerciale o personale nota e legittima di un cliente.
Questi sono i componenti principali del nostro programma di conformità; tuttavia, la connessione principale con questi componenti è il nostro team dirigenziale e lo staff, compreso il personale AML/Risk che si occupa di formazione e supervisione e di creare una robusta cultura della conformità.
- RISCHI
Il trading di asset digitali è considerato altamente rischioso. Gli asset digitali NON sono supportate da alcun governo o banca centrale. Il rischio di perdita nel trading o nella detenzione di asset digitali può essere elevato. L'utente è tenuto a considerare attentamente, in base alla propria situazione finanziaria, se svolgere attività di trading, possedere o interagire con gli asset digitali.
- COMUNICAZIONE
Se hai domande o hai bisogno di assistenza con i nostri controlli di diligenza dovuta dei clienti, puoi contattare il nostro servizio clienti 24 ore su 24, 7 giorni su 7, tramite chat o inviando un'e-mail al Centro Assistenza.
Per eventuali richieste delle forze dell'ordine, invia un'e-mail a enforcement@okx.com e consulta la nostra guida alle forze dell'ordine.
- VERSIONI DIFFERENTI
Questa "Informativa su rischi e conformità" potrebbe essere pubblicata in diverse lingue. In caso di discrepanze, prevarrà la versione inglese.