Pembaruan Terkini: 10 Juli 2023
Pengungkapan Risiko dan Kepatuhan ini wajib dibaca bersamaan dengan Ketentuan Layanan (Ketentuan) dari Aux Cayes FinTech Co. Ltd (“OKX”). Dengan ini, kami harap Anda dapat memahami risiko dan kepatuhan sebagai hal penting saat melakukan trading di platform kami.
- TUJUAN PROGRAM KAMI
Kami telah menerapkan Program Anti Pencucian Uang, Anti Pendanaan Terorisme, dan Sanksi Perdagangan & Ekonomi (“Program AML/ATF/Sanksi” atau “Program”) untuk memastikan keandalan platform trading aset digital yang mematuhi peraturan berlaku. Kami ingin memfasilitasi aktivitas bisnis yang legal dan transparan, serta mempertahankan reputasi yang kuat terhadap pengguna, regulator, dan industri aset digital.
- PERAN DAN KEGIATAN KAMI
Kami menyediakan platform sebagai wadah trading aset digital global, di mana trader bisa menjadi pembeli dan penjual aset digital (biasanya disebut sebagai maker pasar dan taker pasar). Singkatnya, pembeli dan penjual melakukan trading satu sama lain dan bukan dengan OKX. Dengan kata lain, kami bukanlah lawan transkasi dalam aktivitas trading apa pun. Layanan kami tersedia melalui OKX.com, interface program aplikasi terkait dan/atau aplikasi seluler, serta melalui Aux Cayes FinTech Co. Ltd. (dibentuk di Seychelles).
Pengungkapan: Trading adalah aktivitas yang berisiko. Risiko kerugian trading atau memegang aset digital bisa sangat besar. Karena itu, Anda perlu mempertimbangkan dengan cermat apakah melakukan trading adalah keputusan yang sesuai dengan kondisi finansial Anda.
- LANSKAP REGULASI
Kami memahami bahwa badan regulator telah mengambil pendekatan beragam terhadap undang-undang dan regulasi terkait aset digital, termasuk beberapa karakteristik atau definisi aset digital sebagai mata uang virtual yang dapat dikonversi (oleh USA FinCEN) atau komoditas virtual (oleh Hong Kong). Sebagai platform trading, kami percaya bahwa semua aset digital yang tersedia di OKX.com adalah kelas aset alternatif yang inovatif; oleh karena itu, aset digital tidak dapat dianggap sebagai mata uang atau uang konvensional
Pengungkapan: Aset digital bukanlah uang fiat atau mata uang fiat. Selain itu, aset digital juga TIDAK didukung oleh pemerintah atau bank sentral mana pun. Terkadang, kami mungkin memiliki pendapat tentang pendekatan regulasi yang diambil oleh berbagai badan pemerintah; namun, kami selalu akan mematuhi semua peraturan dan regulasi di masing-masing negara tempat kami beroperasi. Tidak hanya itu, kami juga rutin berkomunikasi dengan regulator dan industri tentang pendekatan terbaik untuk mengatur bisnis aset digital. Selain itu, OKX tidak melayani pengguna tertentu. Untuk mempertahankan reputasi yang kuat di pasar, serta memastikan pasar yang patuh dan andal, kami telah memutuskan untuk tidak mencari atau melayani pengguna dari yurisdiksi tertentu, termasuk Hong Kong (khususnya mengenai Layanan terkait Derivatif), Belgia, Kuba, Prancis, Iran, Jepang, Korea Utara, Krimea, Malaysia, Singapura, Suriah, Amerika Serikat (termasuk semua wilayah AS seperti Puerto Riko, Samoa Amerika, Guam, Kepulauan Mariana Utara, dan Kepulauan Virgin AS (St. Croix, St. John, dan St. Thomas)), Bahama, Kanada, Belanda, Inggris Raya (khususnya mengenai Layanan terkait Derivatif untuk pengguna ritel), Bangladesh, Bolivia, Donetsk, Luhansk, dan Malta. Penduduk Belgia, Prancis, Jepang, Bahama, dan Belanda tidak diizinkan membuka akun baru di OKX atau mengakses Layanan jika mereka belum pernah membuka akun.
Kami bekerja sama dengan pemerintah serta menghormati dan mematuhi regulasi yang berlaku. Sebagai warga korporat yang patuh, kami mungkin dimintai informasi oleh otoritas penegak hukum, dan akan membantu jika diizinkan oleh hukum ketika penegak hukum melakukan penyelidikan untuk mengidentifikasi dan menggagalkan aktivitas terlarang. Dengan kata lain, platform kami ditujukan untuk pengguna yang taat hukum. Kami menyambut baik peluang bagi Anda untuk menghasilkan keuntungan, dan sebagai imbalannya, kami meminta Anda untuk bertindak secara legal dan benar di platform kami.
- PROGRAM AML/ATF KAMI
Kami telah merancang Program untuk mencegah pencucian uang dan pendanaan terorisme melalui sistem kontrol multilapisan berbasis risiko.
Lapisan pertama mencakup program identifikasi pelanggan yang ketat, termasuk memverifikasi identitas pelanggan kami, baik individu maupun entitas. Selain memperoleh dokumen identifikasi, kami juga mengumpulkan informasi dari orang-orang/pemilik manfaat bagi entitas non-perseorangan sesuai dengan standar internasional seperti Financial Action Task Force (FATF).
Lapisan kedua mencakup sistem berbasis risiko untuk menjamin pemenuhan due diligence tambahan. Untuk mewujudkannya, kami melakukan penyaringan pelanggan (termasuk pemilik manfaat) terhadap entitas/orang di The Government of the Hong Kong SAR Gazette, Daftar Sanksi Kantor Pengawasan Aset Asing atau Office of Foreign Assets Control (OFAC) Amerika Serikat, dan Daftar Sanksi Dewan Keamanan PBB, di antara daftar individu dan entitas yang terkena sanksi, yang disediakan oleh pemerintah. Kami juga dapat melakukan penyaringan terhadap hal lain sesuai dengan kebijaksanaan untuk melindungi reputasi dan pelanggan kami.
Lapisan ketiga mencakup pemantauan berkelanjutan untuk aktivitas yang mencurigakan. Jika Program kami mencurigai atau memiliki alasan untuk mencurigai bahwa telah terjadi aktivitas mencurigakan, kami akan mengajukan laporan aktivitas mencurigakan kepada regulator setempat. Transaksi yang mencurigakan sering kali tidak sesuai dengan bisnis atau aktivitas pribadi pelanggan yang diketahui dan sah.
Hal tersebut adalah komponen utama dari program kepatuhan kami; namun, elemen terpenting pada lapisan ini adalah tim kepemimpinan dan staf kami, termasuk personel AML/Risiko yang melaksanakan pelatihan, pengawasan, dan mewujudkan budaya kepatuhan yang baik.
- RISIKO
Trading aset digital dianggap memiliki risiko yang tinggi. Selain itu, aset digital juga TIDAK didukung oleh pemerintah atau bank sentral mana pun. Risiko kerugian dalam trading atau memegang aset digital bisa sangat besar. Anda harus mempertimbangkan dengan cermat apakah berinteraksi, memiliki, atau melakukan trading aset digital adalah keputusan yang sesuai dengan kondisi finansial Anda.
- KOMUNIKASI
Jika Anda memiliki pertanyaan atau memerlukan bantuan dengan kontrol uji tuntas pelanggan kami, silakan hubungi perwakilan layanan pelanggan 24/7 kami melalui obrolan atau email di Pusat Dukungan.
Untuk segala permintaan terkait penegakan hukum, silakan hubungi kami melalui email di enforcement@okx.com dan lihat panduan penegakan hukum yang tersedia.
- VERSI BERBEDA
"Pengungkapan Risiko & Kepatuhan" ini dapat diunggah dalam berbagai bahasa. Jika ada ketidaksesuaian, maka versi bahasa Inggris yang akan berlaku.