Was ist meine Unternehmensform und welche Dokumente sollte ich vorbereiten?

Danke, dass Sie OKX für Ihre institutionellen Bedürfnisse gewählt haben! Um den Prozess der institutionellen Verifizierung zu beschleunigen, finden Sie im Folgenden einige Tipps, die Ihnen helfen können, die strukturelle Natur Ihres Unternehmens zu bestimmen und die zu erstellenden Dokumente zu ermitteln.

Wie erkenne ich meine Unternehmensart?

• Sehen Sie in den offiziellen Rechtsdokumenten nach
  Auf Ihrer Gründungsurkunde und/oder Unternehmensanmeldung sollten von der für die Ausstellung dieser Dokumente zuständigen Regierungsbehörde Kennzeichen angebracht sein, die die Art Ihres Unternehmens angeben. Memorandum und die Satzung können ebenfalls hilfreich sein.

• Überprüfen Sie Ihre Unternehmensstruktur
  Darüber hinaus können Sie die Eigentumsverhältnisse, die Aufteilung des Managements und das Governance-Modell Ihres Unternehmens überprüfen, um die am besten geeignete Klassifizierung für die Rechtsstruktur zu ermitteln, d. h. ob es sich um ein privates oder börsennotiertes Unternehmen handelt oder ob es "Ultimate Beneficial Owners" hat.

• Wählen Sie den entsprechenden Typ anhand der folgenden Kriterien aus
  In Verbindung mit der Kenntnis der Eigentumsverhältnisse Ihres Unternehmens sollten Sie in der Lage sein, die unten aufgeführte Gesellschaftsform oder ihre Entsprechung zu finden.

• Sie können auch andere Mitarbeiter Ihres Unternehmens zu Rate ziehen
  Wenn Sie noch unsicher sind, wenden Sie sich an die folgenden Personen oder Abteilungen in Ihrem Unternehmen:

  • Rechtsabteilung: Die Rechtsabteilung Ihres Unternehmens kann Sie in rechtlichen Fragen beraten, einschließlich der Klassifizierung des Unternehmens und der Einhaltung von Vorschriften.
  • Buchhaltungsabteilung: Die Buchhaltungsabteilung hat möglicherweise Einblicke in die Finanzstruktur Ihres Unternehmens und die gesetzlichen Vorschriften, was bei der Ermittlung der geeigneten Unternehmensform hilfreich sein kann.
  • Mitglied der Geschäftsleitung: Ein Mitglied der Geschäftsführung oder der Governance-Beauftragte ist für die Führung der Unternehmensunterlagen zuständig und kann Auskunft über die rechtliche Struktur des Unternehmens geben.
  • Compliance-Beauftragter: Wenn Ihr Unternehmen über eine Compliance-Abteilung verfügt, kann der Compliance-Beauftragte bei der Einhaltung von Vorschriften und der Bestätigung der Unternehmensklassifizierung helfen.
  • Geschäftsleitung: Sie können sich auch an leitende Angestellte oder Mitarbeiter des Managements wenden, die über tiefere Kenntnisse der Unternehmensstruktur und -abläufe verfügen.

Gegebenenfalls können Sie auch den Rat von externen Rechts- oder Finanzberatern einholen, die auf Unternehmensfragen spezialisiert sind.

Welche Unternehmensarten werden von OKX unterstützt und welche Dokumente sollte ich je nach Unternehmensart vorbereiten?

Nachfolgend finden Sie die von OKX unterstützten Unternehmenstypen und ihre Kurzdefinitionen. Klicken Sie auf die von Ihnen gewählte Unternehmensart, um die detaillierten Anforderungen an die Dokumente zu sehen.

• Privates Finanzinstitut
  Private Finanzinstitute sind Unternehmen wie Gelddienstleister, Geldüberweisungsunternehmen, Broker-Dealer oder Banken. Sie werden nicht öffentlich gehandelt und befinden sich zu weniger als 50 % in staatlichem Besitz.

• Private Betreibergesellschaft
  Private Betreibergesellschaften sind Unternehmen, die Produkte oder Dienstleistungen anbieten, wie z. B. ein Sanitärunternehmen, ein Juweliergeschäft, eine Buchhaltungsfirma oder ein Import-Export-Unternehmen. Sie werden nicht öffentlich gehandelt oder sind keine Finanzinstitutionen und befinden sich zu weniger als 50 % in staatlichem Besitz.

• Fonds
  Fonds sind kollektive Anlageinstrumente, die durch die Zusammenlegung von Geldern von Anlegern eingerichtet werden, wie z. B. Hedgefonds, Pensionsfonds, Investmentfonds und private Investmentfonds.

• Börsennotierte Unternehmen
  Bei börsennotierten Unternehmen handelt es sich um Kapitalgesellschaften, deren Eigentum über öffentlich gehandelte Aktien auf die Aktionäre verteilt ist.

• Staatliche Unternehmen
  Staatliche Unternehmen sind Regierungsbehörden, Ministerien, Unternehmen oder Fonds, die zu mindestens 50 % im Besitz der nationalen oder lokalen Regierung sind.

• Privates Anlageinstrument oder Family Office
  Private Anlageinstrumente oder Family Offices sind Unternehmen, die gegründet wurden, um Handel, Investitionen oder andere Finanztransaktionen mit dem persönlichen Vermögen der wirtschaftlichen Eigentümer der Unternehmen zu erleichtern.

• Non-Profit
  Non-Profit-Organisationen sind Wohltätigkeits- oder Nichtregierungsorganisationen für kollektive, öffentliche oder soziale Zwecke, die sich von gewinnorientierten Unternehmen unterscheiden und deren Überschüsse in ihre Aufgabe reinvestiert werden.

• Treuhand
  Treuhandgesellschaften sind Rechtsvereinbarungen, bei denen Treugeber oder Treugeberinnen Treuhänder und Treuhänderinnen mit der Verwaltung von Vermögenswerten für die Begünstigten dieser Vermögenswerte betrauen.

Die gesammelten Informationen dienen ausschließlich dem Zweck, die institutionelle Verifizierung abzuschließen. Wenn Sie Fragen haben, wenden Sie sich bitte an unseren Kundensupport oder kontaktieren Sie support@okx.com.