Como é que posso verificar que sou uma instituição financeira privada?
Para verificar que é uma instituição financeira privada, siga os passos abaixo e apresente os documentos e as informações necessárias.
1. Preencha as informações básicas da empresa e o endereço
Siga as instruções do processo de verificação institucional e forneça as seguintes informações:
- Nome da empresa
- Número de registo
- Data de constituição
- Estatuto regulamentar
- Endereço registado
- Endereço do local de atividade principal (se diferente do endereço registado)
2. Preencher os dados básicos de identidade e endereço dos principais cargos da empresa
Como parte das nossas verificações de diligência devida para fins regulamentares, a OKX exigirá que as funções-chave da sua empresa e o utilizador autorizado (se diferente das funções-chave) da sua conta institucional forneçam informações de verificação de identidade durante o processo de verificação institucional.
Para se registar como instituição financeira privada, é necessário fornecer as informações sobre:
- Pelo menos um dirigente/gestor da empresa (por exemplo, diretor executivo, diretor financeiro, diretor de operações)
- O diretor (se existir)
- UBO (Beneficiários finais)
- O utilizador autorizado
3. Carregar as fotografias ou digitalizações dos documentos de identificação das funções principais
Carregue a frente e o verso de cada um dos documento de identificação. Se o documento de identificação não tiver verso, é suficiente a frente ou a página com fotografia.
4. Digitalizar e carregar os seguintes documentos
- Certificado de constituição ou registo comercial (ou um documento oficial equivalente, por exemplo, licença comercial)
- Estatutos e contratos de sociedade
- Registo dos diretores
- Registo de acionistas ou mapa da estrutura da propriedade beneficiária (assinado e datado dos últimos 12 meses)
- Comprovativo do endereço comercial (se diferente do endereço registado)
5. Preencha os seguintes modelos para completar a verificação
Assine, digitalize e carregue os modelos abaixo:
- Carta de autorização de abertura de conta (uma resolução do conselho de administração que inclua essa autorização também é aceitável)
- Questionário Wolfsberg da FCCQ ou documento de política AML equivalente (assinado e datado por um responsável superior pela conformidade)
As informações recolhidas destinam-se exclusivamente a completar a verificação institucional. Se tiver alguma dúvida, contacte o nosso serviço de apoio ao cliente ou envie um e-mail para support@okx.com.